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淺析自貿(mào)區(qū)平行進口汽車業(yè)務(wù)對中國汽車行業(yè)反壟斷的影響
日期：2015-09-22 作者：汪智豪
2015年1月7日，由上海市商務(wù)委員會、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會、上海海關(guān)、上海出入境檢驗檢疫局、上海市工商行政管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)開展平行進口汽車試點的通知》（以下簡稱《通知》），2015年2月自貿(mào)區(qū)平行進口汽車交易啟動，上海市商委門戶網(wǎng)站于2月10日公布首批17家上海自貿(mào)區(qū)平行進口汽車試點企業(yè)名單，其中上海本地企業(yè)有8家，外省市企業(yè)有9家。至此，平行進口汽車業(yè)務(wù)在自貿(mào)區(qū)正式試點。
一、平行進口汽車的概念
平行進口汽車是指未經(jīng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人授權(quán)的進口商，將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在其他國家或地區(qū)投放市場的產(chǎn)品，向知識產(chǎn)權(quán)人或獨占被許可人所在國或地區(qū)的進口。通俗地來講，相比正常進口的汽車而言，平行進口汽車未經(jīng)品牌廠商授權(quán)，貿(mào)易商從海外市場購買并引入中國市場進行銷售的汽車。
二、自貿(mào)區(qū)試點平行汽車進口業(yè)務(wù)前存在的問題
在自貿(mào)區(qū)平行進口汽車業(yè)務(wù)開展前，通過平行進口的汽車總量不大，一般不超過汽車總進口量的20%，其中最主要的問題在于進口汽車的認(rèn)證及售后服務(wù)問題上。
（一）進口汽車的認(rèn)證
從海外進口到中國的“中規(guī)車”均需獲得3C認(rèn)證（China Compulsory Cer-tification），即中國強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度。3C認(rèn)證制度是各國政府為保護消費者人身安全和國家安全、加強產(chǎn)品質(zhì)量管理、依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度。3C認(rèn)證一般由國外汽車廠家或各汽車品牌授權(quán)經(jīng)銷商向3C認(rèn)證機構(gòu)進行申請，俗稱“中規(guī)車”，即傳統(tǒng)中國區(qū)汽車品牌授權(quán)經(jīng)銷商進口的汽車。“非中規(guī)車”由于未通過汽車品牌授權(quán)經(jīng)銷商而進口，其經(jīng)銷商是無法直接申請3C認(rèn)證的，但“非中規(guī)車”可以避開3C認(rèn)證，通過另外兩種渠道進口汽車，即“小批量”與“小3C”。
根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委公告2008年第38號文件的規(guī)定，“小批量”即為保證貿(mào)易需求，并借鑒國際上的實施經(jīng)驗，對確因特殊用途或因特殊原因而未獲得強制性產(chǎn)品認(rèn)證的小批量用于生產(chǎn)和生活消費的進口產(chǎn)品，可以按照《免于強制性產(chǎn)品認(rèn)證的特殊用途進口產(chǎn)品檢測處理程序》進行處理的一種方式，其中以汽車類產(chǎn)品最為常見。按小批量程序進口的車輛，國家級的汽車檢測中心會向進口商出具車輛小批量檢測報告，該報告一車一份，等同于“中規(guī)車輛”的“一致性證書”，全國的車管所均可以掛牌。由于小批量的非中規(guī)進口車沒有針對中國市場條件進行適應(yīng)性設(shè)計和制造，這使得中國用戶在使用過程中的安全風(fēng)險較一般進口汽車要高。另外，一般小批量進口的汽車都是要求以實際進口人登記的，所以一旦進行銷售后在辦理車輛登記時會遇到車輛登記管理部門的拒絕登記。
“小3C”即非境外汽車生產(chǎn)企業(yè)發(fā)起的認(rèn)證或非境外生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)總經(jīng)銷商發(fā)起的3C認(rèn)證。按該程序進口的車輛，國家級的質(zhì)量認(rèn)證機構(gòu)會向進口商出具強制性認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書，但該證書所列車輛相關(guān)信息是進口商申報的改裝車輛的信息，有可能與關(guān)單、商檢單上的相關(guān)車輛信息不一致，可能導(dǎo)致以小3C手續(xù)進口的車輛在中國部分管理嚴(yán)格的地區(qū)出現(xiàn)上牌難的問題。
就上述兩種汽車的進口方式而言，進口車貿(mào)易商較常采取的方式是在汽車進入中國之前，加貼小3C的標(biāo)志，并在海外做好改裝后，再通過3C認(rèn)證進入中國。
由于申請3C認(rèn)證的費用共包括申請費、產(chǎn)品檢測費、工廠審查費、批準(zhǔn)與注冊費、監(jiān)督復(fù)查費、年金和認(rèn)證標(biāo)志費，單這7項的費用就約為30萬元。而通過認(rèn)證的費用遠不止這些，因為國家對整車產(chǎn)品的檢測就有47項，費用最大的是碰撞試驗，單一個車型就要報廢4輛車，其中3輛用于碰撞，1輛用于解體。因此，從小3C到3C的過程成本很高，這也導(dǎo)致了平行進口汽車的數(shù)量不大。
（二）進口汽車的售后服務(wù)
一般而言，平行進口商作為進口主體一般都不承擔(dān)售后服務(wù)責(zé)任，更無法履行汽車產(chǎn)品三包、召回義務(wù)，導(dǎo)致消費者購買平行進口汽車之后權(quán)益無法得到保障，更有可能由于車輛無法實施召回而承擔(dān)了隱性的交通事故風(fēng)險。之前的通常做法是貿(mào)易商從海外渠道買入汽車進口到國內(nèi)，將“三包”交由保險公司來操作。若在保質(zhì)期內(nèi)汽車出了問題，保險公司會支付費用進行維修。通常在車輛維修方面交給下游的經(jīng)銷商解決，有的品牌商也愿意參與。但如果涉及到相對專業(yè)的問題和故障，綜合修理廠和別的品牌商根本就無法解決。
作為銷售者，關(guān)注的重點在于利潤；而作為消費者，最關(guān)注的是汽車質(zhì)量及其售后的維修。在自貿(mào)區(qū)平行進口汽車業(yè)務(wù)試點開展前，進口過程中的售后服務(wù)問題把一大部分銷售者和消費者攔在了進口汽車業(yè)務(wù)與購買進口汽車的門外。
三、自貿(mào)區(qū)平行進口汽車試點開展后解決的問題
由于《通知》的公布，促成了平行進口汽車業(yè)務(wù)在自貿(mào)區(qū)的試點，并將原先平行進口汽車業(yè)務(wù)中存在的問題一并得以解決。
首先，《通知》對開展平行進口汽車業(yè)務(wù)的企業(yè)設(shè)立了較高的準(zhǔn)入條件。根據(jù)《通知》的規(guī)定，從事汽車銷售業(yè)務(wù)5年以上，具有最近3年連續(xù)盈利的經(jīng)營業(yè)績，上一財務(wù)年度汽車銷售額超過4億元人民幣的企業(yè)才得以開展該業(yè)務(wù)。不難看出，開展該業(yè)務(wù)的企業(yè)的門檻是比較高的，相較而言是具有一定規(guī)模及實力的企業(yè)，這對消費者來說能提供一定的保障。
其次，《通知》解決了售后服務(wù)上的問題?！锻ㄖ分幸裁鞔_規(guī)定，要求開展進口汽車業(yè)務(wù)的企業(yè)具備與經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的維修、服務(wù)、零部件供應(yīng)網(wǎng)點與設(shè)施。對無法滿足該條要求的企業(yè)，可依托自貿(mào)試驗區(qū)區(qū)內(nèi)第三方公共服務(wù)平臺提供相應(yīng)的服務(wù)，達到要求后方可參與試點。并且將試點企業(yè)及其在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)注冊的汽車經(jīng)銷商認(rèn)定為平行進口汽車產(chǎn)品質(zhì)量追溯的責(zé)任主體，對產(chǎn)品召回、質(zhì)量保障、售后服務(wù)、汽車三包、平均燃料消耗量核算等均承擔(dān)履行的義務(wù)。
這一規(guī)定使得消費者無需擔(dān)心購車后的售后維修方面的問題，明確了在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立了綜合維修點，可對所有品牌的進口汽車予以維修。獨立開展平行進口汽車業(yè)務(wù)的企業(yè)也負(fù)擔(dān)從其處購買進口汽車的售后維修服務(wù)。
再次，在汽車認(rèn)證上由于《通知》的規(guī)定，開展平行進口汽車業(yè)務(wù)銷售的企業(yè)將具備向汽車質(zhì)量認(rèn)證機構(gòu)申請3C認(rèn)證的資格，無需再通過“小批量”或“小3C”的渠道進口汽車，這樣也避免了因這兩種渠道取得進口汽車中存在的問題。
最后，在“保險難”上面的問題也得以解決。據(jù)了解，目前已有人保、太保提供保險業(yè)務(wù)，其他的保險公司正在協(xié)商過程中。保險公司也針對此次平行進口汽車試點項目的特點，保險公司設(shè)計了機動車輛保修責(zé)任保險條款。
四、自貿(mào)區(qū)平行進口汽車業(yè)務(wù)是中國汽車行業(yè)反壟斷的重大舉措
國家反壟斷部門自2011年開始，依據(jù)《反壟斷法》對汽車行業(yè)經(jīng)銷與售后市場展開了反壟斷調(diào)查，國內(nèi)外高中低端整車生產(chǎn)企業(yè)以及配件企業(yè)均在調(diào)查范圍之內(nèi)，但各汽車品牌經(jīng)銷商的高價壟斷行為仍然存在。
由于我國2005年出臺的《汽車品牌銷售實施管理辦法》授予了進口車企建立銷售渠道的權(quán)利，跨國公司在中國設(shè)立的總經(jīng)銷商，具有提供車輛、建立品牌銷售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等多項職能，因此它們就具有從車輛報關(guān)、銷售價格，到確定經(jīng)銷商利潤空間、經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，再到品牌宣傳等進口車的整個鏈條的“主宰權(quán)”，這直接導(dǎo)致了汽車價格居高不下，形成價格壟斷。
針對汽車行業(yè)存在的嚴(yán)重壟斷現(xiàn)象，該《通知》的出臺在一定程度上限制了進口汽車市場的壟斷行為，逐步建立起一個公平有序的汽車交易環(huán)境，促使各經(jīng)銷商公平競爭。
同時，國家工商行政管理總局發(fā)布的《工商總局關(guān)于停止實施汽車總經(jīng)銷商和汽車品牌授權(quán)經(jīng)銷商備案工作的公告》（以下簡稱《公告》）規(guī)定自2014年10月1日起，停止實施汽車總經(jīng)銷商和汽車品牌授權(quán)經(jīng)銷商的備案工作。從事汽車品牌銷售的汽車經(jīng)銷商（含總經(jīng)銷商），按照工商登記管理的相關(guān)規(guī)定辦理，其營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍統(tǒng)一登記為“汽車銷售”。實際上放寬了經(jīng)銷商代理品牌的數(shù)量，打破了原有的單一授權(quán)模式。
此次《公告》及《通知》的發(fā)布，到自貿(mào)區(qū)平行進口汽車業(yè)務(wù)正式開展，在汽車市場上引入一批具有實力的新競爭者。新批準(zhǔn)平行進口汽車業(yè)務(wù)的汽車銷售企業(yè)同樣具備經(jīng)營的條件和能力，打破了進口車企的“主宰權(quán)”，從源頭上打破了進口車企在中國的壟斷模式，打破了跨國公司在中國市場獲取的畸高利潤。
由此可見，自貿(mào)區(qū)平行進口汽車業(yè)務(wù)的開展對消費者來說無疑是個利好的消息，消費者在購買進口汽車時能夠獲得更多價格上的優(yōu)惠，同時對車型品牌上也有了更多的選擇，有利于打破進口車的高價壟斷現(xiàn)象，有利于更好地推動汽車行業(yè)的有序發(fā)展?！?
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