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上海國仲觀察：知產仲裁護航中企出海

2024年第03期    作者:文│王唯駿 上海仲裁協(xié)會副會長，上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）秘書長    閱讀 1,156 次

隨著“走出去”步伐的加快，中國企業(yè)在海外的知識產權保護問題也日益凸顯。知識產權不僅關系到企業(yè)的核心競爭力，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。一方面，隨著技術創(chuàng)新的加速，企業(yè)需要保護自身的創(chuàng)新成果不被侵犯，不同國家和地區(qū)在知識產權保護方面的法律法規(guī)差異巨大，這要求中國企業(yè)必須具備跨國知識產權管理和風險防控的能力；另一方面，在參與國際競爭時，海外企業(yè)對知識產權保護有著強烈的法律意識，涉知識產權的法律程序日益成為海外競爭者針對中國企業(yè)的策略之一。一旦不能妥善處理知識產權法律糾紛，不僅會影響企業(yè)的業(yè)務發(fā)展，還可能對企業(yè)的長期競爭力產生負面影響。促進交易、預防風險和爭議解決是法律服務的三大功能，其中爭議解決更是“最后一道防線”，其重要性不言而喻。在這個意義上，如何更好地幫助企業(yè)提升有效應對知產法律風險、妥善解決法律糾紛的能力，也是法律服務機構的重要使命。借此機會，我想從上海國際仲裁中心的實踐出發(fā)，就如何用好仲裁法律服務機制、幫助中國企業(yè)妥善解決知識產權糾紛分享一些看法。

一、知產仲裁案件總體情況和特點

相較于法院涉知識產權的訴訟而言，涉知識產權的仲裁案件總數比較少。數據顯示，全國法院2023年共審結知識產權案件49萬件，而2022年全國仲裁機構受理的知識產權案件為3715件。但是，從增長率來看，全國法院系統(tǒng)2023年受理知產案件數量同比增長1.8%，而仲裁機構2022年受理知產案件的同比增長率達到26.05%，可見知產仲裁的快速發(fā)展趨勢。上海國際仲裁中心2019年至2023年共計受理了317件知識產權類的案件，其中2023年受理154件，案件數量相較于2022年的增幅更是達到250%。

知識產權仲裁案件數量近年來之所以快速增長，結合上海國際仲裁中心受理案件的實際情況來看，可能有以下兩方面原因：

一是知識產權類型本身在快速發(fā)展，呈現(xiàn)出新型化、復雜化、高技術化的特點。從上海國際仲裁中心受理的案件來看，除傳統(tǒng)的著作、專利、商標許可合同外，近年來還受理了涉及數據產品研發(fā)、適航技術標準委托編寫、網絡游戲代理、電商軟件平臺開發(fā)、電競主播轉會競業(yè)限制、連鎖酒店特許經營、藝人網絡直播等新類型的知識產權糾紛。這類新型知識產權本質上是一種商業(yè)模式和服務模式的創(chuàng)新，因此對爭議解決的時效性、保密性和專業(yè)性提出了更高的需求，而仲裁非公開、專家斷案、一裁終局的特點能契合這類交易的解紛需求。

二是知識產權在復雜的跨境交易中扮演著越來越重要的角色。上海國際仲裁中心注意到，越來越多的企業(yè)開始將知識產權商業(yè)化運用在交易中，特別是“一帶一路”出海企業(yè)。在這類交易中，爭議的外觀表現(xiàn)為買賣合同、建工合同、服務合同、投資合同、合作合同等合同糾紛，但爭議的實質是某項知識產權的開發(fā)和運用，其中也包括了有關權利的效力糾紛和權利公允價值的判斷問題。比如，上海國際仲裁中心曾處理一宗中資企業(yè)依托香港平臺公司，與來自韓國的合作方開展電子煙投資合作的糾紛，其中的主要爭議就集中于涉案投資項目的核心知識產權是否侵犯了一家世界知名煙草公司的同類專利權。這個案件涉及多份交易合同的合并審理、域外法律的適用、技術專家證人的使用以及多語言程序的審理，此時，仲裁解決這類交易糾紛的語言多樣性、程序靈活性、審裁專業(yè)性和裁決跨國執(zhí)行性等專業(yè)優(yōu)勢便能充分發(fā)揮出來。近年來，上海國際仲裁中心也遇到了多起涉及中國企業(yè)向“一帶一路”共建國家出口新能源產品、出售專利企業(yè)等含有高知識產權附加值的跨境交易案件，涉及的爭議問題不僅限于當事人合同的約定，還包括數據合規(guī)安全、雙反審查、國際市場準入等國際知產前沿法律爭議問題，呈現(xiàn)出國際性強、專業(yè)性高和糾紛內容復雜等特點，這也是國際上傾向于選擇仲裁解決這類糾紛的主要原因。

二、仲裁服務中國企業(yè)知產出海的舉措

正是基于仲裁與訴訟的互補優(yōu)勢，上海國際仲裁中心注意到，仲裁近年來已經逐漸被納入國家知識產權相關頂層設計中。2019年以來，國家相繼出臺《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》《關于強化知識產權保護的意見》《“十四五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃》《關于深化協(xié)同保護加強知識產權法治保障的意見》等文件，其中明確提出探索建立知識產權糾紛仲裁試點工作，鼓勵、支持仲裁機構開展知識產權業(yè)務，提升知識產權仲裁國際化水平。上海國際仲裁中心也在2018年被納入國家知識產權局首批知產仲裁調解能力建設試點單位。在上海，上海市知識產權局和上海市國際貿易促進委員會于2022年發(fā)布了《關于加強海外知識產權糾紛應對機制建設的實施意見》，明確要增強仲裁、調解等多元化糾紛解決機制在海外知識產權糾紛維權援助及糾紛應對中的實效，支持仲裁、調解機構進一步針對重點貿易和投資國家或地區(qū)提供海外知識產權糾紛仲裁、調解服務，引導企業(yè)通過和解、調解、仲裁等方式快速解決海外知識產權糾紛。因此，對于中國企業(yè)而言，在訂立涉及知識產權的跨境項目交易合同時，首先要結合交易的特點，對是否選擇仲裁作為糾紛解決機制作出判斷。

與此同時，作為中國的仲裁機構，上海國際仲裁中心也在積極落實中央關于打造國際一流機構、助力涉外法律發(fā)展的要求，積極開展知識產權糾紛創(chuàng)新探索實踐：

一是推動仲裁技術創(chuàng)新。構建“數智化”仲裁全周期線上平臺，引領在線仲裁新模式、新業(yè)態(tài)。2023年5月21日，上海國際仲裁中心上線仲裁全周期線上進行的“數智化”平臺，至今已在線立案9332件、受理案件6442件，系統(tǒng)注冊仲裁員1107人、注冊當事人8992人。2021年，上海國際仲裁中心在全國率先設立“數據仲裁中心”，并于今年配套出臺了數據仲裁規(guī)則，嵌入了全線上仲裁、數據專家咨詢、先行調解等程序。至今，上海國際仲裁中心已經受理6宗適用數據仲裁規(guī)則進行仲裁的案件，類型涉及數據服務提供、數據產品研發(fā)、數據系統(tǒng)開發(fā)等前沿領域。“數智化”仲裁和數據仲裁創(chuàng)新也成功獲評2023年度上海知識產權改革創(chuàng)新工作十大典型案例。

二是加強仲裁能力提升。上海國際仲裁中心于2024年1月1日起推出“一本主規(guī)則+兩本特別規(guī)則+兩本程序指引”的仲裁規(guī)則群，從在線技術的使用、知識產權類案件證據規(guī)則的創(chuàng)新、知識產權爭議解決專家資源的使用等多個維護提高對知識產權類糾紛的爭議解決能力建設。為配套新規(guī)則，上海國際仲裁中心于2024年發(fā)布了新仲裁員名冊，在目前的1463名仲裁員中，具有知識產權專長的仲裁員有160人。在上海國際仲裁中心近期受理的一宗跨國生物制藥專利許可合同糾紛案件中，當事人約定仲裁程序使用英文進行，并在仲裁協(xié)議中特別約定了仲裁庭成員應當具有相關糾紛審裁實務背景，還約定仲裁庭有權發(fā)布涉及程序安排和證據事宜的程序令。上海國際仲裁中心最終組成了由一位中國的商務專家、一位法國籍的國際仲裁專家和一位在國際知識產權領域具有權威影響力的律師（首席）組成的仲裁庭。仲裁庭采用程序令、程序管理會議、證據開示等國際仲裁的通行方式進行審理，使案件中涉及的大量專業(yè)文件和證據得以有效出示，并與上海國際仲裁中心積極開展配合，妥善處理文件送達、程序通知等事項。

三是實現(xiàn)仲裁陣地前移。成立36年以來，上海國際仲裁中心共計作出2.6萬余份仲裁裁決，涉及全球85個國家和地區(qū)的當事人，案件中一方或雙方為境外當事人的占10%，一方或雙方是外商投資企業(yè)的占40%，其余50%為國內當事人間案件。2023年，上海國際仲裁中心受理了4879件案件，爭議金額為708.07億元，其中雙方均非上海主體的案件占比為52.71%，一方當事人非上海主體的案件占比為87.2%。在國際／涉外案件比例、非本地當事人案件比例、案件平均爭議金額等方面，上海國際仲裁中心均在中國仲裁機構中處于領先水平。2014年至2023年，上海國際仲裁中心共受理涉“一帶一路”共建國家案件254件，爭議金額超過55億元人民幣，涉及的“一帶一路”共建國家包括新加坡、阿聯(lián)酋、文萊、老撾、越南、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、烏茲別克斯坦、俄羅斯、波蘭、意大利、西班牙、埃塞俄比亞、贊比亞、圭亞那等。去年，上海國際仲裁中心的一宗裁決成為越南法院首例承認執(zhí)行的中國仲裁裁決，該案例也成功獲評2023年服貿會全球服務實踐案例和法制日報社“一帶一路”十周年典型案例。

作為出海企業(yè)的“陪跑者”，上海國際仲裁中心也積極探索“走出去”路徑，于今年5月在香港特別行政區(qū)成立上海國際仲裁（香港）中心，成為上海仲裁首個境外機構。香港中心目前采用“滬港雙規(guī)”聯(lián)動模式，在案件管理方面，引入上海國際仲裁中心的規(guī)則和管理模式；在仲裁員職權和仲裁費用方面，則利用香港本地法律的優(yōu)勢，采用與國際接軌的方式，最大化尊重當事人的程序選擇權和仲裁庭的程序主導權。通過結合香港本地仲裁法律制度的開放性優(yōu)勢和上海國際仲裁中心過去30余年形成的案件管理成功經驗，香港中心未來可以為中資企業(yè)開展“一帶一路”投資提供更加便利的知識產權爭議解決服務。

結語

隨著國家“一帶一路”倡議的推進和跨境電商的迅猛發(fā)展，中國企業(yè)的國際化步伐顯著加快，在全球市場中的角色也經歷了顯著的轉變，不僅體現(xiàn)在企業(yè)數量的增加和全球市場份額的擴大上，企業(yè)的角色和功能也實現(xiàn)了從簡單的制造和出口到品牌建設、研發(fā)創(chuàng)新的根本轉型。以“新三樣”（電動載人汽車、鋰離子蓄電池、太陽能電池）為代表的高端制造業(yè)興起的背后，是中國商品技術競爭力的提升和新質生產力的發(fā)展；而以電商、游戲、短視頻、快遞等為代表的服務業(yè)出海企業(yè)，則把誕生于中國本土市場的生產和管理創(chuàng)新經驗應用于全球，從中國品牌蛻變?yōu)槿蚱放啤o論哪種模式下，相關企業(yè)都應當注意加強對自身享有的知識產權類權益的合同保護，謹慎選擇準據法，妥善設計合同中的權利義務，防范知識產權交易風險和糾紛的發(fā)生；在利用自身優(yōu)勢占領全球商業(yè)版圖的同時，深入了解目標市場的文化、法律、消費習慣和競爭環(huán)境，尋求積極、有效的知識產權爭議解決機制。在這一過程中，上海國際仲裁中心也期望在市知產局的指導下，與其他知產法律服務同仁進一步開展合作交流，不斷優(yōu)化仲裁解決知產糾紛的質效和提升服務企業(yè)的能級。百舸爭流千帆競，長風破浪正當時。